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　　近期，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，對深圳市啟富證券投資顧問有限公司（以下簡稱啟富證券）采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施。經(jīng)調(diào)查，該公司存在多項違規(guī)行為，嚴(yán)重違反了相關(guān)法規(guī)規(guī)定。

　　調(diào)查顯示，啟富證券主要存在以下問題：一是公司治理和內(nèi)部控制存在缺陷，合規(guī)管理混亂；二是在客戶招攬過程中，營銷人員存在誤導(dǎo)性宣傳和承諾收益的情況；三是部分提供證券投資顧問服務(wù)的員工未取得證券從業(yè)資格；四是客戶適當(dāng)性管理不到位，當(dāng)投資顧問服務(wù)風(fēng)險高于客戶承受能力時，未履行風(fēng)險警示程序 。

　　上述違規(guī)行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十九條，以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條和第二十四條的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，深圳證監(jiān)局決定責(zé)令啟富證券全面整改，并自收到?jīng)Q定書之日起暫停新增客戶三個月。

　　深圳證監(jiān)局要求，在暫停新增客戶期間，啟富證券需提升合規(guī)管理水平，確保業(yè)務(wù)流程符合法律法規(guī)要求。暫停期滿后，公司需向深圳證監(jiān)局書面報告整改情況，經(jīng)整改驗收合格后方可恢復(fù)新增客戶。

　　公開資料顯示，開年以來，已陸續(xù)有多家第三方投顧機(jī)構(gòu)受到監(jiān)管部門處罰。處罰緣由多為在展業(yè)過程中存在夸大、誤導(dǎo)性營銷宣傳及缺乏風(fēng)險提示等，被各地監(jiān)管部門分別處以責(zé)令改正，甚至?xí)和Ｐ略隹蛻羧齻€月的監(jiān)管措施。?